11月28日晚间，该公司披露称，因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，证监会决定对公司立案。
第一财经从接近天风证券人士处了解到，公司此次被监管立案，或与2022年年度报告中披露的原大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称“当代科技”）资金占用事项有所关联。
早前，天风证券曾在2022年年报中提到，公司原直接和间接持股5%以上的股东当代科技及其关联方（下称“当代集团”），通过第三方主体占用资金。其中，2022年度，当代集团累计偿还本金19.03亿元，2020年至2022年上述资金对应利息1.06亿元，截至当年年底，前述占用资金及利息已全部归还。该部分资金存于公司基本户和三方监管账户。
天风证券称，经自查发现当代科技及其关联方资金占用情况后，公司立即实施整改，进一步加强了对关联方交易、资金支付等方面的管理。
“彼时市场普遍预期，立案只是时间问题。如今立案告知书落地，印证了当时猜想。”有分析人士认为，此次立案或标志着天风证券与当代集团针对历史遗留问题进行切割。
“一定程度上，立案也标志着困扰天风证券多年的历史包袱或将画上句号。”该人士同时称，宏泰集团控股之后，天风证券基本面整体向好，立案或成为该公司“利空出尽”的关键节点。
随着宏泰集团入主，天风证券完成“国有化”，并于年内落地40亿元定增。
资料显示，宏泰集团的实际控制人为湖北省财政厅。2022年10月，宏泰集团入主天风证券，同年获证监会核准，正式成为控股股东。
完成“国有化”半年后，天风证券在2023年4月披露预案，拟向宏泰集团定增不超过40亿元。天风证券称，作为一家中型券商，需通过适当补充资本，推动业务全面发展，提升业务质量，才有可能在未来行业竞争格局中占有一席之地。
去年8月，天风证券修订发行预案，更新了宏泰集团的基本信息和主要财务数据等。
今年3月中旬，天风证券上述40亿元定增获上交所正式受理。6月下旬，历时两年多，天风证券该笔定增落地，由控股股东宏泰集团全额认购。定增完成后，宏泰集团进一步巩固了天风证券的控股股东地位，持股比例提升至28.14%，与一致行动人持股比例提升至35.65%。
业绩方面，三季报显示，前9月，天风证券实现营业收入21.12亿元，同比增长57.53%，归母净利润1.53亿元，同比扭亏为盈。
